1. Главная
  2. Управление рисками и комплаенсом
  3. Финансовые преступления
  4. Проверка по санкционным спискам

Финансовые преступления

Проверка по санкционным спискам

Получите доступ к качественным актуальным данным для оценки риска и проверки по санкционным спискам, чтобы быстро и эффективно выполнять нормативные требования.

Санкции — это защитные ограничительные меры, такие как заморозка или блокировка активов, запрет на инвестиции или поездки, финансовые санкции, эмбарго на поставки оружия и торговые операции.

По состоянию на 2020 г. санкционные программы применяют 50 стран, международных или региональных органов. Санкции могут действовать, помимо прочего, в отношении стран, организаций, физических и юридических лиц, а также судов.  

Существуют различные типы санкций, в том числе прямые санкции в отношении конкретного лица, неблокирующие или подразумеваемые санкции, которые накладываются не на конкретное физическое лицо или компанию, а в отношении ряда организаций, подпадающих под описательное определение санкционной программы вследствие связи с основным юридическим лицом, находящимся под санкциями, а также секторальные санкции. 

На начало 2020 г. в мире действовало более 34 000 прямых санкций в рамках более 280 санкционных программ. По сравнению с уровнем сентября 2017 г. количество санкций выросло на 62%.  

Что такое проверка по санкционным спискам?

Соблюдение санкций представляет собой проблему для организаций не только в связи с постоянными изменениями законодательства, но также из-за отсутствия исчерпывающего санкционного списка. При этом каждая организация несет ответственность за транзакции с запрещенными юридическими лицами. 

Проверка санкционных рисков — обязательное требование к регулируемым организациям во всех отраслях и важнейший этап проверки «Знай своего клиента». Кроме того, за нарушение санкций могут быть наложены серьезные штрафы. Объем штрафов, установленных в 2019 г. Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США, превысил 1,2 млрд долларов США.

Организациям необходима надежная программа проверки по санкционным спискам и крайне важно иметь доступ к комплексным и точным данным о санкционных рисках. 

Наше решение

Нужна помощь в соблюдении строжайших санкционных требований? 

Наши комплексные данные для проверки по санкционным спискам охватывают все известные органы, налагающие санкции, и более 280 санкционных программ. Кроме того, мы предоставляем подробные данные о неблокирующих или подразумеваемых санкциях, а также секторальных санкциях.  

  • Обеспечьте соблюдение нормативных требований благодаря возможности проведения проверки по актуальным и точным санкционным спискам.  
  • Значительно сократите время на проведение проверки по санкционным спискам благодаря отсутствию дублирующей информации. В нашей базе данных за каждым лицом закреплена уникальная запись. Вся информация, получаемая от органов, накладывающих санкции, а также подтверждающие официальные данные хранятся в единой записи, что позволяет значительно сократить количество записей, подлежащих проверке. 
  • Определите, какие записи необходимо проверить согласно выбранному вами подходу на основе рисков. Политики, процедуры и нормативные акты, необходимые для соблюдения санкций, а также все записи о санкциях дополнены ключевыми словами для упрощения фильтрации. 
  • Устраните сложности, связанные с соблюдением неблокирующих, подразумеваемых и секторальных санкций в условиях отсутствия исчерпывающего санкционного списка. Мы провели комплексное качественное исследование для выявления юридических и физических лиц, подпадающих под действие таких санкций. Чтобы упростить целенаправленное извлечение данных, мы снабдили записи о неблокирующих санкциях ключевыми словами. 
  • Выявляйте ценные бумаги, в отношении которых действуют санкции, и проводите проверку рисков на единой платформе, позволяющей осуществлять проверку по регулярно обновляемым спискам эмитентов и ценных бумаг, связанных с регионами, компаниями и физическими лицами, которые находятся под санкциями.  
  • Просматривайте схемы отношений и связей в единой записи. При наличии дополнительной информации из одобренных источников или непосредственно из санкционных списков мы дополняем записи ссылками на связанные записи и проверяемые источники.   
  • Будьте уверены в качестве данных о санкциях. Наши специалисты по исследованиям отслеживают основные санкционные списки круглосуточно 365 дней в году. Наши процессы ежегодно проходят сертификацию по стандарту ISAE 3000 в отношении эффективности дизайна, полноты, точности и актуальности данных о санкциях. 
  • Выбирайте удобные варианты предоставления данных для ваших потребностей бизнеса, в том числе загружайте данные в виде файлов, через API и платформу.  
  • Упростите процессы благодаря сотрудничеству с надежным поставщиком. На протяжении около двадцати лет мы предоставляем актуальные и точные данные для проверки по санкционным спискам, которые используют крупнейшие в мире финансовые организации и компании.
  • Действуйте уверенно благодаря подробным данным. Мы предлагаем различные отчеты Due Diligence, которые содержат подробную проверку репутации физических лиц и компаний. 

Свяжитесь с нами, чтобы узнать, как мы помогаем соблюдать санкции. 

Преимущества

Почему нам доверяют во всем мире

Узнайте о преимуществах сотрудничества с нами в сфере соблюдения санкционных требований.

Надежные данные

Мы придерживаемся строжайших принципов исследования и критериев включения данных для тщательного контроля качества.

Актуальная информация

Наши исследовательские центры расположены на пяти континентах и круглосуточно следят за списками санкций, государственных и правоохранительных органов, а также за множеством надежных источников в СМИ, чтобы вы могли получить точные и актуальные данные.

Целевая проверка

Вы можете фильтровать данные по сотням ключевых слов и детально изучать их для тщательной проверки и устранения ошибок.

Материалы

Узнайте больше с нашей аналитикой для проверки по санкционным спискам

center
Связаться с нашими специалистами

Наши специалисты помогут настроить решение для проверки по санкционным спискам под ваши задачи.